引言
“科技政策要扎實落地”，這是年底的中央經濟工作會議對2022年經濟工作進行部署時所強調的。
2022年，基礎研究十年規劃和科技體制改革三年行動方案有望落地，這些政策意在對供應鏈補短鍛長，深化體制機制改革。
科技創新是實現經濟躍遷的關鍵力量，本文將重點分析處于轉型進行時的我國在增強科技實力方面采取了什么舉措？取得了什么成效？還面臨哪些問題？2022年又將如何繼續推進？
本篇為《從中央經濟工作會議看2022》系列的“科技創新篇”，全篇詳細報告可在文末掃碼添加客小服獲取。
一、科技是實現經濟躍遷的關鍵
疫情充分暴露了全球供應鏈產業鏈的脆弱性，維持供應鏈穩定比任何時候都更重要。新冠病毒不斷變異，逆全球化、貿易摩擦持續，外部環境更趨復雜嚴峻和不確定。為保障供應鏈安全，必須增強可能斷鏈環節的基礎研究能力，強化國家科技力量，科技創新肩負著解決我們供應鏈穩定問題的使命。
科技創新還擔當著轉變經濟發展模式的使命。一個國家起初依賴于資源或人口優勢，經濟開始快速增長，刺激資本不斷涌入到優勢領域。當資本和勞動力投入增長到一定程度后，資本和勞動力的邊際產量遞減，經濟增長開始放緩，勞動力成本上升，市場被勞動力成本更低的國家搶占，技術積累又不及發達國家，無法競爭高端市場，從而陷入兩難境地。這時急需依賴科技創新轉變經濟發展方式，推動經濟繼續增長。
從國際經驗來看，過去，日、韓均是出口導向型國家，以紡織等勞動密集型產業為主，隨后逐步發展鋼鐵、石油化工等資本密集型產業。80年代后，在政府大力推動科技產業發展的背景下，日韓的研發投入快速增長，1970-1990年，日本的研發強度從1.6%左右增長至2.7%，韓國的研發強度從1980年的0.5%增至2000年的2.1%。兩國憑借技術進步實現了從勞動密集型到資本密集型、知識密集型的跨越，成功躋身高收入國家行列。
反觀拉美地區和東南亞一些國家則因為未實現經濟發展模式轉變、收入分配不均、教育水平較低、政局和金融體系不穩定性等等原因，陷入了“中等收入陷阱”。
圖1 主要國家人均GDP和研發投入強度
數據來源：Wind
2020年，我國人均GDP約為10504美元，即將邁入高收入國家行列。按照全球競爭力指數對國家發展階段的劃分，我國正處于向創新過渡階段。這是實現產業升級的關鍵階段，是依賴科技創新實現經濟騰飛的關鍵時期，是加快轉變經濟發展模式、轉變經濟增長動能、進入創新驅動型經濟發展階段的關鍵時刻。因此，我國必須堅持科技創新。
圖2 經濟發展階段劃分與人均GDP（美元）對應關系
數據來源：全球競爭力指數
二、科技創新政策加快落地
我國政府也持續加大對科技創新的支持力度，從人才、資金、設施和行政管理方面給予全方位的支持。今年以來關于創新人才、企業、產業和環境的科技政策加快落地。
人才方面，印發《關于事業單位科研人員職務科技成果轉化現金獎勵納入績效工資管理有關問題的通知》，明確科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數，起到激勵科研人員、提升核心技術攻關能力的作用，促進科技成果轉化。
企業方面，今年制造業企業研發費用加計扣除比例由75%提高到100%，前三季度，加計扣除金額達9036億元，減免稅額2259億元，激勵企業加大研發投入。工信部、財政部等六部門又聯合印發《關于加快培育發展制造業優質企業的指導意見》，支持企業參與國家重大科技項目和創新平臺建設，組建創新戰略聯盟，開展協同創新，突破核心技術。
產業方面，先后印發《國務院關于印發鼓勵軟件產業和集成電路產業發展若干政策的通知》《新能源汽車產業發展規劃》《關于加快新型儲能發展的指導意見》，促進引領新一輪科技革命和產業變革的關鍵力量加快發展。
環境方面，國家發展改革委和科技部發布《關于深入推進全面創新改革工作的通知》，要求改革科研體系，落實科研經費“放管服”改革，實行關鍵核心技術“揭榜掛帥”和“賽馬”等制度，激活科技體系，促進技術要素市場體系建設。
三、科技創新實力顯著增強
我國研發投入不斷增加，2020年研發投入達2.4萬億元，較2015年增加了超1萬億元，研發投入強度也由2015年的2.07%增加至2.4%，與發達國家3%左右的研發投入強度差距縮小。按照“十四五”規劃中要求的7%的研發投入增速推算，2025年研發投入將達3.8億，較2020年增加1.4萬億。
圖3 我國研發投入情況
數據來源：Wind、OECD組織、國家知識產權局
從研發投入來源看，我國研發投入主要來自企業和政府資金，其中，超70%的研發投入來源于企業，企業是我國的創新主體。企業研發投入多年保持12%左右的高增速，2020年，企業研發投入增加至1.89萬億元，成為推動我國創新的重要力量。
與發達國家對比發現，主要經濟體的研發投入來源占比較高的均是企業，政府占比20%左右。但是我國擁有眾多國有企業，而且政府大力使用稅收優惠和獎勵措施激勵企業創新，政府在研發中發揮的作用不能忽視。
圖4 我國研發投入資金來源情況
數據來源：Wind、OECD組織、國家知識產權局
科技創新實力顯著增強，我國的全球創新指數排名連續9年上升，在《2021年全球創新指數報告》中，我國已位列12，并在知識和技術產出、商業成熟度等多維度排名居世界前列。
圖5 中國在全球創新指數中的排名
數據來源：《2021年全球創新指數報告》
四、“瓶頸”問題突出
但是，目前仍然存在兩大問題，一是基礎研究實力不強，二是科研管理體制不完善。
首先是基礎研究實力不強。投入方面表現為基礎研究投入不足。1996-2018年基礎研究經費支出占比僅5%，近些年基礎研發投入占比有所增加，但是2020年該比例仍然低至6.16%，與發達國家15%-25%的比例相比，差距明顯，基礎研究經費投入嚴重不足，這也很大程度導致我國面臨35項“卡脖子”技術，供應鏈短板亟待補上。
圖6 我國基礎研究情況
數據來源：Wind、OECD組織、國家知識產權局、世界知識產權組織
創新產出方面，體現為我國專利質量待提升。雖然專利授予數逐年增加，但是專利質量持續下降，近5年，發明專利授予數占所有專利授予數比重下降了近9個百分點，已降至14.6%。與發達國家對比，我國研發產出仍然表現為量多質待提升的特點。我國連續兩年領跑專利合作條約（PTC），2020年，PTC專利申請數為6.87萬件，但是與美日韓相比，我國有效發明專利占比較低。
圖7 我國創新產出情況
數據來源：Wind、OECD組織、國家知識產權局、世界知識產權組織
二是科研管理體制不完善，主要表現為科研經費管理較繁瑣、激勵機制不健全。首先是科研經費管理較繁瑣，面臨科研預算編制項目細、項目申報審批流程長和經費撥付進度慢等問題，分散了科研人員的精力；其次是激勵機制不健全，科研成果轉化對科研人員激勵不足，科研人員獲得感有待提升。
五、破解之道
針對我國基礎研究實力不強和科研管理體制不完善的問題，不久前召開的中央經濟工作會議提出制定實施基礎研究十年規劃、實施科技體制改革三年行動方案。當然，除了加強基礎研究補短板、深化改革活機制，還需要形成科技、產業、金融的良性循環促成果、鍛長板，預計2022年我國科技創新將重點圍繞這三方面開展工作。
增強基礎、關鍵領域研究實力
2022年及今后相當長時期，我國都將繼續重點抓好基礎研究、前沿領域研究和戰略性新興產業研究，這是我國進入新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局的應然之意。
基礎研究：“十四五”規劃要求加大基礎研究經費投入力度，使基礎研究經費投入占研發經費投入比重提高到8%以上，據此測算，到2025年基礎研發經費可達2800億元，較2020年增加1300億。可以預見2025年事關國家安全和供應鏈產業鏈穩定的科技攻關將取得新突破。
前沿領域研究：“十四五”規劃中的表述是，重視人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領域，實施國家重大科技項目。今后，通過配置前沿重大科技基礎設施，匯聚多渠道資金和各國科研人員，將帶動我國前沿領域創新。
戰略性新興產業研究：“十四五”規劃中提出，聚焦新一代信息技術、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環保以及航空航天、海洋裝備等戰略性新興產業，到2025年戰略性新興產業增加值占GDP比重超過17%。未來，國家將非常重視謀劃戰略性新興產業的發展，積極實施新興產業孵化，通過引導具有產業基礎的地區的企業形成集群，推動新興產業逐步發展為支柱企業。
繼續深化科研管理體制改革
今年國務院辦公廳印發了《關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》，針對科研經費管理問題，從“減”預算編制科目、“放”權力、“改”預算制度、“提”間接費用比例、“擴”勞務費開支范圍、“促”科研人員出國交流、“變”管理模式和“解”工資總額束縛等八方面對科研經費管理松綁。對于激勵機制不健全，《意見》也提出，科技成果轉化現金獎勵不受所在單位績效工資總量限制，不作為核定下一年度績效工資基數。
中大咨詢認為2022年創新體制改革有三個方向：
第一，可能進一步擴大科研人員對項目的掌控力和自主權；
第二，發展技術要素市場，為技術需求方、技術供給方、第三方服務、第四方服務提供聯結平臺，實現技術要素更高效配置；
第三，進一步加快科研成果轉化，技術要素市場也將提高技術交易的市場化程度，有利于促進科技成果轉化，使技術資本化、產業化，從而激勵科研人員。
形成科技、產業、金融良性循環
深化高校、科研院所、國家實驗室、產業、企業和金融的融合，打通研究到成果的全過程，推動成果產業化，成果創造的價值又會進一步刺激金融資金匯聚，促進產業升級，更多優秀研究人員涌入，最終形成良性正循環。
首先，發揮好高校、科研院所、國家實驗室作用。2020年，我國國內外論文發表數量達195萬篇，SCI發文量57.1萬篇，與美國僅有微弱差距。2021年5月，SCI發文量20.4萬篇，反超美國居世界第一。同時，推進國家實驗室建設，2020年，全國正在運行的國家重點實驗室522個。2022年，科研實力、基礎研究實力差距將進一步縮小，從而為產業升級增添動力。
圖8 我國論文發表情況
數據來源：webofscience、Wind
其次，強化企業創新主體地位。2020年，規模以上工業企業中，研發投入排名前5的主要是技術含量較高的制造業，研發經費強度在2%左右，大都低于2.4%的全國水平，企業研發投入仍待增加，企業應繼續增加研發投入。此外，企業要充分利用國家重大科研基礎設施和國家工程技術研究中心等資源，積極開展協同創新，提高供應鏈關鍵環節的研發質量。作為大企業，可以多帶動中小企業融入供應鏈創新鏈，支持更多‘專精特新’‘小巨人’企業成長，逐漸培育形成高端產業。
表1 2020年TOP5制造業行業R&D規模和強度
數據來源：Wind
再次，發揮金融機構和股權投資機構的支持作用，調動資金投向高技術產業。今年上半年，我國股權市場金額排名前5的行業分別是生物技術、信息技術、互聯網、半導體和物流，今后資金還將不斷往國家重點發展的行業傾斜，這將加速重點領域的技術進步。
圖9 2021H1中國股權投資市場投資金額TOP5行業（億元）
數據來源：清科研究
最后，也不能忽視財政引導作用。我國科學技術投入僅2020年受疫情影響增速有所下滑，此外均維持10%左右的增速。同時，財政不斷加大對企業研發投入的減稅力度，調動企業研發積極性。2021年，預計為企業減稅4400億，較去年增加800億。2022年，財政的支持力度將有增無減，持續激發企業創新活力。
圖10 我國財政對研發的支持
數據來源：Wind和中國政府網
結語
創新是一個漫長的過程，一方面要耐得住性子，保證資金源源不斷投入創新，這單靠企業無法完成，需要依賴金融資本的力量；另一方面要邁得開步子，監管機制上要靈活適度，企業和科研機構方面要敢于突破、挑戰新的技術路線，也要開放包容、善于協作。
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