科技創(chuàng)新管理——美國國家科學(xué)基金會(huì)國際科技合作計(jì)劃介紹及啟示

前 言 


美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)主要負(fù)責(zé)美國基礎(chǔ)研究資助管理與研究人才培養(yǎng),下設(shè)國際科學(xué)與工程辦公室負(fù)責(zé)國際科技合作。本文將對(duì)其基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、人才培養(yǎng)、合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面的科技計(jì)劃進(jìn)行介紹,總結(jié)啟示與經(jīng)驗(yàn),為中國國際科技合作提供參考與決策支撐。


一、向不同國家個(gè)性化開放基礎(chǔ)研究科技計(jì)劃



NSF將其基礎(chǔ)研究科技計(jì)劃向國際合作伙伴開放,以補(bǔ)足自己優(yōu)勢領(lǐng)域的弱點(diǎn),在新興前沿?zé)狳c(diǎn)領(lǐng)域開展廣泛的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。


NSF與其他國家研究資助機(jī)構(gòu)簽訂合作備忘錄,向合作國家個(gè)性化開放基礎(chǔ)研究科技計(jì)劃,支持美國與合作國家的研究人員在自行達(dá)成合作的基礎(chǔ)上由美方研究人員申報(bào)美國科技計(jì)劃資助。且不單獨(dú)設(shè)置國際合作部分的資助預(yù)算,國際合作項(xiàng)目申請(qǐng)需與國內(nèi)項(xiàng)目競爭,NSF僅支持美國部分的成本。其開放程度呈現(xiàn)兩大特點(diǎn):一是與政治經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系緊密程度相關(guān),二是與合作國家相關(guān)領(lǐng)域的研究水平相關(guān)。


目前NSF資助計(jì)劃向英國、法國、瑞士和以色列開放程度最高,幾乎遍及其基礎(chǔ)研究資助的七大板塊,數(shù)量最多。向加拿大、德國、羅馬尼亞等國家開放的次之,開放部分板塊的部分研究資助計(jì)劃。另外還向印度、意大利等國家開放個(gè)別板塊的個(gè)別計(jì)劃[1]


合作項(xiàng)目采用單邊審查[2]模式,審查方式根據(jù)牽頭機(jī)構(gòu)確定方式分為以下三類:一是NSF擔(dān)任牽頭機(jī)構(gòu)組織單邊科學(xué)審查,主要是與印度、捷克共和國、加拿大、意大利、以色列、愛爾蘭等的合作,以及向法國、德國等國開放的計(jì)算神經(jīng)科學(xué)計(jì)劃、安全可信網(wǎng)絡(luò)空間(SaTC)計(jì)劃等。NSF一般組建3-10個(gè)該領(lǐng)域的專家組成評(píng)審小組,合作國家的專家可以作為小組成員參與評(píng)審,但NSF計(jì)劃管理官員擁有最終決定權(quán)。二是根據(jù)國際合作項(xiàng)目的分工,由承擔(dān)工作或預(yù)算份額大的團(tuán)隊(duì)一方所在國的資助機(jī)構(gòu)擔(dān)任牽頭機(jī)構(gòu)進(jìn)行單邊科學(xué)審查,并將審查結(jié)果與非牽頭機(jī)構(gòu)的計(jì)劃管理官員討論共同決定是否資助,主要是向英國和德國開放的多個(gè)領(lǐng)域的資助計(jì)劃。三是輪流擔(dān)任牽頭機(jī)構(gòu)進(jìn)行單邊科學(xué)審核后雙方計(jì)劃管理官員對(duì)科學(xué)審查結(jié)果進(jìn)行討論決定是否資助,主要是向法國和瑞士開放的多個(gè)領(lǐng)域的資助計(jì)劃。


開放的NSF科技計(jì)劃不單獨(dú)設(shè)立國際科技合作資金,國際合作項(xiàng)目提案需與同期收到的國內(nèi)不進(jìn)行國際合作的提案競爭。NSF根據(jù)項(xiàng)目提案中的合理預(yù)算確定資助金額,且僅支持美國科學(xué)家的成本,合作伙伴的成本由對(duì)應(yīng)國家的資助機(jī)構(gòu)資助。


成功獲得資助的項(xiàng)目需在其著作等成果中注明受NSF和合作國家資助機(jī)構(gòu)資助,按NSF和合作國家資助機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行成果公開和數(shù)據(jù)共享,并在兩國達(dá)成的科技合作協(xié)議要求下進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬協(xié)商。


以美國和印度簽訂的科技合作協(xié)議中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約定為例:雙方均有非專屬、不可撤銷、免版稅的許可:翻譯、復(fù)制和公開分發(fā)合作產(chǎn)生的科學(xué)技術(shù)成果,包括期刊文章、報(bào)告書籍等。除非另有約定,否則每一方在其領(lǐng)土內(nèi)均享有對(duì)合作活動(dòng)中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行開發(fā)或發(fā)放許可的權(quán)利。在其領(lǐng)土外的權(quán)利應(yīng)由雙方根據(jù)對(duì)合作活動(dòng)的相對(duì)貢獻(xiàn)、以及法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等因素另行協(xié)商。


二、共同挑戰(zhàn)領(lǐng)域的應(yīng)用研究合作


NSF通過搭建跨學(xué)科、解決全球共同挑戰(zhàn)的互補(bǔ)合作平臺(tái)——全球中心計(jì)劃(Global Centers),整合參與國獨(dú)特的專業(yè)知識(shí)、技能和資源,促進(jìn)應(yīng)用研究的進(jìn)展,推動(dòng)研究成果在各合作國家的認(rèn)同與應(yīng)用。


該計(jì)劃由NSF與加拿大、日本、韓國、芬蘭和英國的資助機(jī)構(gòu)達(dá)成合作,共同資助全球挑戰(zhàn)領(lǐng)域的跨學(xué)科應(yīng)用研究多邊合作。2024年的資助主題是“通過生物經(jīng)濟(jì)應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)”。該計(jì)劃重點(diǎn)支持單個(gè)國家不能完成的科學(xué)挑戰(zhàn),鼓勵(lì)盡可能多的合作伙伴國家參與,要求研究成果可以在區(qū)域或全球范圍內(nèi)應(yīng)用,且在資助期結(jié)束后研究合作網(wǎng)絡(luò)仍然可繼續(xù)保持交流合作。


資助申請(qǐng)。美國高等教育機(jī)構(gòu)和非營利研究機(jī)構(gòu)組織自行與伙伴國家的機(jī)構(gòu)或研究人員達(dá)成合作意向后組成申請(qǐng)聯(lián)合體申請(qǐng)。聯(lián)合體必須包括至少一個(gè)美國機(jī)構(gòu)與至少一個(gè)有資格獲得五個(gè)伙伴國家之一資助的機(jī)構(gòu)或研究人員,可以包括多達(dá)五個(gè)伙伴國家的機(jī)構(gòu)或研究人員,也可以包括其他非伙伴國家有自有資金來源的機(jī)構(gòu)或研究人員。各參與國分別確定一名牽頭人員向各自國家的資助機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。


審查程序主要由NSF主導(dǎo)。除日本單獨(dú)進(jìn)行評(píng)審?fù)猓溆鄧业馁Y助機(jī)構(gòu)僅進(jìn)行資格審查,資格審查通過后由聯(lián)合體中的美國牽頭人員向NSF提交項(xiàng)目申請(qǐng)方案。由NSF組建包含合作國家派出的審查專家組成的審查小組根據(jù)NSF的審查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)方案進(jìn)行科學(xué)、社會(huì)價(jià)值審查。各合作國資助機(jī)構(gòu)根據(jù)NSF的審查結(jié)果決定是否資助以及資助金額。


資助金額。NSF向項(xiàng)目聯(lián)合體中的美國機(jī)構(gòu)提供4-5年、最高共500萬美元的資助,伙伴國家資助機(jī)構(gòu)將同時(shí)給予自己的研究人員相當(dāng)?shù)闹С帧?024年,共6個(gè)合作項(xiàng)目得到資助,NSF與五個(gè)伙伴國家一起為該計(jì)劃提供了8200萬美元的資助。


三、國際合作人才培養(yǎng)與網(wǎng)絡(luò)拓展


NSF通過設(shè)置國際合作研究網(wǎng)絡(luò)加速計(jì)劃(AccelNet),接續(xù)資助已獲得NSF研究資助的研究人員開展國際合作,培養(yǎng)研究人員國際合作能力,建立新的國際研究合作網(wǎng)絡(luò),并通過跨學(xué)科、跨地區(qū)的研究交流合作解決重大研究挑戰(zhàn)。


AccelNet計(jì)劃于2019年啟動(dòng),由已獲得NSF資助的研究人員(不包括企業(yè)研究人員)申請(qǐng),組建的合作網(wǎng)絡(luò)至少包括三個(gè)組織或機(jī)構(gòu),且其中一個(gè)在境外運(yùn)營。每個(gè)研究人員只能參與一個(gè)提案。不支持?jǐn)U展現(xiàn)有國際合作網(wǎng)絡(luò)、將合作擴(kuò)展到新領(lǐng)域或只是在國外建立研究業(yè)務(wù)。


計(jì)劃分為規(guī)劃和實(shí)施兩類,研究人員可申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃資助,完成相關(guān)規(guī)劃后申請(qǐng)實(shí)施階段的資助,也可直接申請(qǐng)實(shí)施類資助。


規(guī)劃類:NSF提供1-2年最高30萬美元的資助,支持美國PI尋找可以組成新國際合作網(wǎng)絡(luò),擁有相同或協(xié)同研究主題的機(jī)構(gòu)或組織,達(dá)成初步合作意向,就如何運(yùn)營這個(gè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行規(guī)劃。該類資助資金僅可用于美國或國外網(wǎng)絡(luò)成員的差旅費(fèi)用,以及4名網(wǎng)絡(luò)代表成員參加NSF獲獎(jiǎng)?wù)吣陼?huì)的費(fèi)用,不可用于研究。


實(shí)施類第一階段:NSF提供3-4年最高150萬美元的資助,支持美國PI:(1)確定網(wǎng)絡(luò)合作伙伴以及各網(wǎng)絡(luò)伙伴的研究主題和需解決的知識(shí)差距等,(2)協(xié)同各網(wǎng)絡(luò)合作伙伴的現(xiàn)有研究及教育資源、基礎(chǔ)設(shè)施及工具、數(shù)據(jù)和協(xié)議等,為下一階段的加速研究工作進(jìn)行計(jì)劃和準(zhǔn)備,(3)為網(wǎng)絡(luò)制定明確的協(xié)調(diào)和管理計(jì)劃并組織網(wǎng)絡(luò)活動(dòng),并確保當(dāng)無法獲得該計(jì)劃下一階段支持時(shí)合作網(wǎng)絡(luò)仍可持續(xù)存在。該階段的資助資金僅可用于美國或國外網(wǎng)絡(luò)成員的差旅費(fèi)用,以及4名網(wǎng)絡(luò)代表成員參加NSF獲獎(jiǎng)?wù)吣陼?huì)的費(fèi)用,不可用于研究。


實(shí)施類第二階段提供1-2年最高35萬美元的資助(若資助不能覆蓋計(jì)劃的研究工作,NSF不提供該計(jì)劃下的延續(xù)資助),資助在第一階段前18-24個(gè)月凝練出研究問題的合作網(wǎng)絡(luò)開展互惠互利的協(xié)同研究。研究問題需與網(wǎng)絡(luò)成員以往研究不同,且具有非常大的不確定性和變革潛力。該階段的資助資金可用于美國或國外網(wǎng)絡(luò)成員的差旅費(fèi)用,以及全職研究生研究助理的勞務(wù)費(fèi)用或?qū)W費(fèi)等。


四、學(xué)生國際研究經(jīng)驗(yàn)計(jì)劃


NSF實(shí)施的學(xué)生國際研究經(jīng)驗(yàn)計(jì)劃(IRES)通過資助理工科本科生和研究生參與國際研究活動(dòng),培養(yǎng)具有世界一流技能和國際視野的下一代科研隊(duì)伍,增強(qiáng)美國的長期競爭力。


該計(jì)劃由正開展國際合作項(xiàng)目的美國項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向NSF提交申請(qǐng),申請(qǐng)材料需包括合作信、合作方身份資料等。已獲得NSF資助的國際合作項(xiàng)目也可申請(qǐng)。申請(qǐng)?zhí)岚感璋敿?xì)的學(xué)生招募計(jì)劃,學(xué)生必須是美國公民、國民或永久居民。NSF對(duì)提案組織擇優(yōu)同行評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目將獲得3-5年、每年15萬元的支持以開展每年至少5名學(xué)生在合作國際地點(diǎn)進(jìn)行至少一個(gè)月的研究交流。資金主要用于參與IRES項(xiàng)目的美國學(xué)生津貼(每周600-700美元)、學(xué)生在國外的辦公費(fèi)用、差旅費(fèi)用和國外講師指導(dǎo)酬勞等。


五、與歐洲的短期交流計(jì)劃


NSF與歐洲研究理事會(huì)(ERC)簽訂促進(jìn)雙方年輕研究人員互動(dòng)的合作協(xié)議,為雙方具有互補(bǔ)優(yōu)勢和共同研究興趣的研究人員建立聯(lián)系,交流不同領(lǐng)域的研究進(jìn)展,開展協(xié)同研究合作。


該合作協(xié)議下的交流計(jì)劃分短期研究訪問(6個(gè)月以內(nèi))和長期研究訪問(6個(gè)月至1年)兩類。具體程序?yàn)椋河蒃RC收集具有接待NSF資助人員需求的歐洲研究小組名單與聯(lián)系方式。獲得NSF資助的研究人員可根據(jù)ERC提供的名單聯(lián)系其感興趣的研究小組,雙方達(dá)成合作意愿后由美國研究人員向NSF申請(qǐng)資助,經(jīng)NFS審核通過后由ERC進(jìn)行審核決策。經(jīng)費(fèi)資助方面,NSF提供美國研究人員往返交通費(fèi)用,ERC提供訪問期間的相關(guān)費(fèi)用。


六、經(jīng)驗(yàn)與啟示


一是加強(qiáng)官方合作渠道建設(shè)。NSF與科研水平突出國家建立合作關(guān)系,專門設(shè)立國際合作研究網(wǎng)絡(luò)加速計(jì)劃(AccelNet)拓展新的合作網(wǎng)絡(luò),與歐洲研究理事會(huì)(ERC)為雙方研究人員取得聯(lián)系建立渠道,構(gòu)成了建平臺(tái)、搭橋梁、強(qiáng)源頭的閉環(huán),構(gòu)建了穩(wěn)定的合作生態(tài)。這是當(dāng)前大國博弈加劇、科技競爭日趨激烈,國際合作不穩(wěn)定,合作格局重構(gòu)的解題思路之一。我國官方資助機(jī)構(gòu)可加強(qiáng)國際溝通,建立合作平臺(tái),搭建合作橋梁,為科研人員提供穩(wěn)定、可預(yù)期的合作支持。


二是不斷完善國際科技合作項(xiàng)目管理機(jī)制。建立科學(xué)、高效、清晰的項(xiàng)目評(píng)審立項(xiàng)機(jī)制,是資源向最具潛力和價(jià)值的合作項(xiàng)目傾斜的制度保障,同時(shí)也是交流合作長期、有效開展的重要因素。可借鑒NSF對(duì)國際科技合作項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制,探索與更多合作伙伴建立單邊評(píng)審機(jī)制,使項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審更加簡潔高效。同時(shí),完善經(jīng)費(fèi)使用與監(jiān)管制度,適應(yīng)跨國合作的復(fù)雜需求,同時(shí)保障資金安全與合規(guī);構(gòu)建以成果為導(dǎo)向的動(dòng)態(tài)評(píng)估與反饋體系,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),提升合作的整體效能與質(zhì)量。


三是加強(qiáng)國際科技合作人才梯隊(duì)建設(shè)。人才是國際科技合作的核心驅(qū)動(dòng)力。應(yīng)系統(tǒng)性地加強(qiáng)國際化人才梯隊(duì)建設(shè),構(gòu)建一支結(jié)構(gòu)合理、能力卓越、具備全球視野的科研隊(duì)伍。重點(diǎn)在于:支持青年科研人員“走出去”和“引進(jìn)來”,通過聯(lián)合培養(yǎng)、訪問學(xué)者等項(xiàng)目,為其參與國際前沿合作創(chuàng)造機(jī)會(huì);著力培育戰(zhàn)略科學(xué)家與領(lǐng)軍人才的國際合作能力與經(jīng)驗(yàn),使其能夠主導(dǎo)和發(fā)起重大國際合作項(xiàng)目;借鑒美國新一代研究人才培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn),以研究項(xiàng)目為載體資助本國學(xué)生參與國際合作項(xiàng)目,培養(yǎng)其國際視野與能力。


[1]根據(jù)官網(wǎng)信息統(tǒng)計(jì):https://www.nsf.gov/oise/international-collaborations

[2]單邊審查指僅資助機(jī)構(gòu)中的一方進(jìn)行科學(xué)評(píng)審決定是否對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行資助,組織科學(xué)評(píng)審的資助機(jī)構(gòu)即牽頭機(jī)構(gòu),雙邊審查指合作涉及的資助機(jī)構(gòu)各自組織科學(xué)評(píng)審,在均評(píng)審?fù)ㄟ^的情況下對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行資助



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