上一篇《政府科技創新管理 | 邁向“十五五”：從德國經驗看中國科技創新的新路徑（一）》系統介紹了德國國際科技合作戰略及管理體制，本文（第二篇）梳理了德國科學研究國際合作模式，以期為我國“十五五”時期構建更具韌性與活力的國際科技合作新格局進而實現科技自立自強，提供有益的經驗借鑒與啟示。
前 言
習近平總書記在全國科技大會、國家科學技術獎勵大會、兩院院士大會上強調：“當前，科學研究向極宏觀拓展、向極微觀深入、向極端條件邁進、向極綜合交叉發力，不斷突破人類認知邊界”。這一科研趨勢對我國統籌開放與安全、在開放合作中實現高水平科技自立自強提出了更高要求。德國作為傳統科技強國，在科研管理與國際合作方面積累了豐富經驗，其相關實踐經驗，值得我們深入研究和借鑒。
一、基礎研究國際合作模式
基礎研究不以任何特定的應用為目的，研究目標具有不確定性，研究過程具有不可控性，研究成果具有普適性。德國重視通過強強聯合保持本國基礎研究的領先性和提高相關領域實現突破的可能性，依托雄厚的研究積累建立了廣泛多層次的競合國際合作體系。
1、競爭、互補性研究合作計劃
為了支持德國科學家與國外科學家開展交叉互補的自由探索式基礎研究合作，德國廣泛地與伙伴國家簽訂合作協議，設立常設開放或固定期限開放的合作研究資助計劃。如德國科學基金會（DFG）與奧地利、比利時、捷克、盧森堡、波蘭、瑞士的國家研究資助機構合作開展“Weave”跨歐洲合作計劃。詳細合作對象概況如表1所示。
▲表1 德國基礎研究合作對象概況
①項目申報。德國科學家需自行與外國科學家達成合作意向，并基于雙方的合作基礎條件與合作關系撰寫合作項目提案。根據合作對象不同，提交項目提案的時間限制也不一樣，分為固定期限提交和隨時可以提交的常設資助兩類，詳細信息見表1。
②項目評審。項目評審方式主要有牽頭機構審查和雙方并行審查兩種。德國與歐洲國家、美國以及以色列等關系緊密或科研水平領先國家的合作采用牽頭機構審查方式，主要程序為：由項目牽頭科學家向其所在國家的資助組織提交項目提案，所在國資助組織根據協議約定的內部評審程序與國內其他項目提案一起進行競爭性評審，并將結果同步給合作對象的資助機構，雙方各自決定是否資助，僅在雙方均同意資助時項目才能立項獲得資助。除此外，德國與其他國家（地區）的合作計劃采取雙方并行審查方式：項目提案需同時提交給雙方資助組織，分別按其國內程序與國內項目進行競爭性評審，雙方均同意資助的項目才能立項。
③資助與管理。各國資助組織為自己國家的科學家團隊提供資助，資助金額不設上下限，不設配比，而是以項目提案中各方合理成本預算為依據，與項目分工相匹配即可。資助期限一般為2-3年。各國資助組織負責管理項目的進度和資金使用。項目取得的所有研究成果須按兩國約定方式對外開放。
2、參與他國領先水平的長期研究計劃
德國通過參與美國等國家發起的特定領域的長期研究計劃，支持德國科學家與領先水平科學家的交流合作，培養年輕研究人才，提高德國在該領域的研究能力。
以美國“計算神經科學雙邊合作研發”計劃（CRCNS）為例。在計算神經科學領域，美國具有絕對的優勢，德國馬普學會、法蘭克福高等研究所等研究機構也表現突出。CRCNS計劃由德國聯邦教研部（BMBF）與美國國家科學基金會（NSF）簽訂政府間雙邊合作協議，共同資助雙方科學家合作開展計算神經科學領域有挑戰性的跨學科研究項目和專注于計算神經數據共享項目。
該計劃由美國國立衛生研究院（NIH）負責制定中長期規劃，擬定年度科研任務，審查項目進展并組織跨學科交流與合作會等。美國國家科學基金會（NSF）根據科研任務計劃發布年度項目指南，BMBF轉發至國內并進行申報指導。德美雙方科學家自行達成合作意向后由美國科學家向NSF提交項目申請。NSF將收集到的國際合作項目申請與國內項目申請進行競爭性審查，并將合作項目的審查結果通知BMBF，雙方一致同意后進行資助。
BMBF對德國參與合作項目的主體分類資助：高校及科研院所按項目成本100%資助，醫學類非盈利科研機構額外提供20%的一次性補助，企業則需按項目成本配套出資。資助期限一般為3-5年，按年份持續資助。每個研究項目的成果應在出版物中發表或申請專利并注明受CRCNS資助。
3、與國外優秀研究力量組建聯合研究中心
德國科學家與密切合作的國外科學家基于雙方互補的研究知識、方法、設施和環境等建立聯合研究中心，開展特定主題下目標明確的頂尖研究合作。聯合研究中心有Dioscuri 科學卓越中心和馬克斯普朗克中心兩類。合作對象主要有：中東歐國家、美國、加拿大、澳大利亞、日本等國家（地區）。
德國Dioscuri 科學卓越中心計劃主要與波蘭、捷克等中東歐國家合作。計劃主要由德國科學家與合作國家研究人員基于互補和密切的合作關系以及合作伙伴特有的研究基礎設施等建立聯合研究中心，圍繞特定主題開展聯合研究和青年科學人才培養。該計劃由BMBF和合作國家的資助組織1:1提供資助，資助年限5年，每個聯合中心每年最高可獲得30萬歐元的資助。到期后經過評估確定是否再延長資助五年。
馬克斯普朗克中心由馬普學會與已有密切合作關系的伙伴國家一流科研機構基于雙方互補的研究方法和知識、研究設施等建立。目前共建立了18個馬克斯普朗克中心，主要分布在歐洲、美國、加拿大、澳大利亞、日本、南非等國（地區）。中心圍繞雙方科學家共同提出的特定主題設立不同研究小組和項目進行聯合研究合作，并借此進行青年研究人員培養和交流、共同或相互使用研究基礎設施、組成具有國際競爭力合作組向第三方資助機構申請資助項目、吸引其他機構的研究人員參與合作等。每個中心由合作伙伴的所在機構資助，資助期限5年，到期后經評估決定是否再延續下一期合作。
此外，馬普學會在美國設立馬克斯普朗克佛羅里達州神經科學研究所，與美國赫伯特·韋特海姆UF 斯克里普斯研究所及佛羅里達大西洋大學等領先生物醫學研究機構組成南佛羅里達生物技術集群，構建廣泛的卓越研究網絡，在前沿領域進行高影響力的研究。
二、啟示與建議
從基礎研究國際合作布局角度看，德國構建了一個多層次、差異化的全球合作網絡。①在區域層面，德國以歐洲共同研究區建設為核心戰略，通過與歐洲鄰國開展深度協同與資源整合的合作以實現共同發展與整體競爭力提升。②與美國、加拿大、日本等科技強國采取“點對點”式的強強聯合，具體表現為合作目標明確、合作領域集中、機制長期穩定，以集中優勢資源，共同攻克全球性科技難題。③面向新興市場國家和發展中國家，采取全球廣泛布局的策略。 通過與眾多國家開展不限領域的基礎研究合作，拓展科研視野、發掘新的創新增長點，尋求更多元的科學突破，并以此深化雙邊經貿與產業合作。
在中美科技脫鉤、地緣政治博弈加劇的背景下，我國基礎研究國際合作格局正在經歷深刻重構。為應對這一變局，一方面，需鞏固和深化已有合作關系。對于已建立科技合作關系、簽署政府間科技合作協定的100多個國家和地區加強政府間對話和科研界溝通交流，完善并優化現有
合作支持機制，在鞏固傳統合作領域的基礎上，積極拓展新興交叉學科和全球性議題合作，推動構建更加緊密、互促互利的長期戰略伙伴關系。另一方面，要構建更加多元和開放的合作網絡，積極探索建立更具包容性和靈活性的多邊及雙邊合作新機制，主動與更多潛在伙伴國家開展基礎研究領域的對話與交流，為未來合作鋪設更廣闊的道路。在此基礎上，鼓勵和支持高校、科研機構等創新主體，根據自身學科優勢與國家產業發展的戰略需求，自主在海外設立聯合研究中心、分支機構等，深度嵌入全球創新網絡，實現合作模式的轉型升級。
公司介紹
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作者 | 中大咨詢
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