前 言

習(xí)近平總書記在全國科技大會、國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會、兩院院士大會上強(qiáng)調(diào)“國際環(huán)境越復(fù)雜，我們越要敞開胸懷、打開大門，統(tǒng)籌開放和安全，在開放合作中實現(xiàn)自立自強(qiáng)”。德國是傳統(tǒng)的科技強(qiáng)國，有著深厚的基礎(chǔ)研究積累和極具全球競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。本文系統(tǒng)介紹了其國際科技合作戰(zhàn)略及管理體制，以期為我國“十五五”時期科技發(fā)展合作提供策略參考與決策支撐。

一、科技創(chuàng)新總體情況簡介

德國科研體系由三部分組成：一是高等院校；二是國家研究機(jī)構(gòu)，包括馬普學(xué)會、亥姆霍茲聯(lián)合會、萊布尼茲科學(xué)聯(lián)合會以及弗勞恩霍夫協(xié)會等大型研究機(jī)構(gòu)；三是企業(yè)。它們的研究重點各有不同：高校和馬普學(xué)會是進(jìn)行基礎(chǔ)研究的主要力量，高校側(cè)重于自由探索性質(zhì)，馬普學(xué)會側(cè)重于前沿的科學(xué)探索和技術(shù)創(chuàng)新，致力于解決科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域中的重大問題。亥姆霍茲聯(lián)合會主要從事使用大型儀器的物理學(xué)研究、宇宙空間、數(shù)據(jù)處理及生態(tài)與環(huán)境研究等。萊布尼茲科學(xué)聯(lián)合會的研究介于基礎(chǔ)與應(yīng)用之間，許多研究所完全是以解決一個具體的社會問題或特定的目的而建立起來的。弗勞恩霍夫協(xié)會的主要任務(wù)是接受經(jīng)濟(jì)界和政府部門的委托，從事自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域的研究與開發(fā)。

德國在以下5個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)競爭力：一是汽車和汽車配件工業(yè)；二是電子與光學(xué)工業(yè)；三是機(jī)械設(shè)備制造工業(yè)，在機(jī)械設(shè)備業(yè)的31個產(chǎn)品領(lǐng)域中德國產(chǎn)品在21個領(lǐng)域是世界出口第一； 四是化學(xué)工業(yè)，德國的化學(xué)品專利注冊數(shù)量位居全球第三；五是可再生能源產(chǎn)業(yè)。

二、國際科技合作戰(zhàn)略及科研國際化水平

1、國際科技合作戰(zhàn)略

德國有連續(xù)、系統(tǒng)的國際科技合作戰(zhàn)略。其國際科技合作戰(zhàn)略的形成基本遵循從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略及領(lǐng)域戰(zhàn)略（如《高科技戰(zhàn)略2025》、《國家氫能戰(zhàn)略》），到整體國際科技合作戰(zhàn)略——《教育、科學(xué)和研究國際化戰(zhàn)略》，再分解細(xì)化為國家和地區(qū)戰(zhàn)略的路線，如：《歐洲研究區(qū)戰(zhàn)略》、《中國戰(zhàn)略》等。

德國政府2008年首次發(fā)布《科學(xué)與研究國際化戰(zhàn)略》， 2017年發(fā)布新一版國際合作戰(zhàn)略《教育、科學(xué)和研究國際化戰(zhàn)略》。新版戰(zhàn)略更加強(qiáng)調(diào)通過全球合作加強(qiáng)德國的領(lǐng)先地位，圍繞加強(qiáng)全球領(lǐng)先、提升創(chuàng)新能力等五大目標(biāo)，制定了三十四條措施，并強(qiáng)調(diào)目標(biāo)導(dǎo)向、協(xié)同高效和可持續(xù)的合作原則，如表1所示。德國政府每2年發(fā)布一次國際合作報告，對戰(zhàn)略實施情況進(jìn)行跟蹤評估，并適時調(diào)整合作計劃和任務(wù)。

▲表1 德國國際科技合作戰(zhàn)略目標(biāo)及主要措施

2、科研國際化水平

德國在研究人才方面擁有較高的國際化水平。2020年德國大學(xué)雇用了約5.5萬名外籍員工，其中包括3558名外籍教授，外籍員工占德國大學(xué)雇用全部人員的13.3%。作為德國科技創(chuàng)新的中堅力量，德國四大研究學(xué)會外籍科研人員占比在27%左右，馬普學(xué)會外籍科研人員的比重更是超過了50%。

德國建立了全球科研合作網(wǎng)絡(luò)。德國主導(dǎo)歐洲研究區(qū)建設(shè)，參與歐盟的各項合作計劃以增強(qiáng)歐洲整體創(chuàng)新水平。與美國、加拿大、日本、韓國、新加坡、以色列等國家密切合作以保持領(lǐng)先和卓越，與美國簽訂了50多項雙邊合作協(xié)議，涵蓋全部研究主題，與加拿大在北極和海洋研究、植物育種、燃料電池開發(fā)和神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域合作實現(xiàn)共贏。與中國、印度、巴西、阿根廷、越南等新興國家和發(fā)展中國家建立合作伙伴關(guān)系。

三、國際科技合作管理體制

德國國際科技交流合作管理體制可以分為4層，涵蓋政府部門、科研中介組織、資金管理協(xié)會、高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等主體，管理結(jié)構(gòu)層次清晰，分工明確。

▲圖1 德國國際科技合作管理體制

1、戰(zhàn)略決策層

聯(lián)邦政府是德國國際科技合作的最高決策者和重要投資者，負(fù)責(zé)國際科技合作整體戰(zhàn)略和重點國別戰(zhàn)略、重點領(lǐng)域、總體資助規(guī)模的決策。

2、合作計劃設(shè)計與管理層

德國聯(lián)邦教研部（BMBF）是德國國際科技合作的主管部門，通過與外交部等政府部門通過跨部門合作，共同制訂國際科技合作計劃，并統(tǒng)籌推進(jìn)落實。下屬第二總局負(fù)責(zé)國際合作業(yè)務(wù)，代表德國聯(lián)邦政府與他國簽訂科技交流合作框架協(xié)議，確定雙方合作的領(lǐng)域、計劃，以及責(zé)任機(jī)構(gòu)。

3、合作實施及項目管理層

德國科學(xué)基金會（DFG）、洪堡基金會（AvH）、德意志學(xué)術(shù)交流中心（DAAD）以及德國四大學(xué)會等機(jī)構(gòu)在聯(lián)邦政府部門的資助和指導(dǎo)下進(jìn)行資金分配和項目管理，達(dá)成德國國際科技合作戰(zhàn)略。同時，這些機(jī)構(gòu)通過在國外設(shè)立分機(jī)構(gòu)、搭建媒介平臺，為德國研究主體開展國際合作交流牽橋搭線。

DFG是全國性科學(xué)資助機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資助德國高校和公共研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究，其預(yù)算約70%來自聯(lián)邦政府，約30%來自德國各州。DFG參與國際交流合作的方式主要有：資助國際科技合作研究項目、牽頭組織歐盟間大型科技合作項目、資助雙邊國際科技合作計劃。

DAAD是德國高等教育機(jī)構(gòu)及其學(xué)生團(tuán)體的協(xié)會，其預(yù)算來源為：BMBF（約32%）、外交部（約33%）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展部（約8%）和歐盟（21%）。DAAD參與國際交流合作的方式主要有：一是設(shè)置獎學(xué)金支持研究人員和學(xué)生的國際交流和學(xué)習(xí)，二是建立國際高校間的交流合作項目，如跨國教育項目，三是在海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，搭建信息交流的平臺。DAAD運營一個由全球66個區(qū)域辦事處和信息中心組成的網(wǎng)絡(luò)，并在核心城市設(shè)立了6個DWHI中心，以提高德國作為科技中心在當(dāng)?shù)氐闹龋⒋龠M(jìn)德國和當(dāng)?shù)乜茖W(xué)機(jī)構(gòu)之間的交流。

洪堡基金會是德國對外文化和學(xué)術(shù)交流的資助組織。其預(yù)算來源為：BMBF（51%），外交部（36%），其他聯(lián)邦政府部門（約10%）。其教席職位資助和研究獎學(xué)金使來自國外的杰出科學(xué)家和學(xué)者能夠在德國完成合作研究。洪堡基金會將其獎學(xué)金獲得者聯(lián)系起來，構(gòu)建全球科學(xué)家交流網(wǎng)絡(luò)。

馬普學(xué)會等四大學(xué)會既是合作計劃實施與項目管理者，也是合作項目的執(zhí)行者，通過資助和管理下屬研究所（中心）開展國際合作實現(xiàn)自身與德國的發(fā)展。

4、合作項目執(zhí)行層

高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等科技主體的研究人員、學(xué)生借助科研中介組織等搭建的平臺尋找潛在合作機(jī)會，通過申請項目管理層的各類資助項目獲得資金資助，開展國際合作交流獲得新的研究方法與知識。

此外，德國的科技組織協(xié)會作為對外交流合作的接洽機(jī)構(gòu)和內(nèi)部的協(xié)商協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在國際科技交流合作中發(fā)揮重要作用。例如，德國對外關(guān)系協(xié)調(diào)委員會（AKA）作為全國性的對外合作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在協(xié)調(diào)德國各科技機(jī)構(gòu)的對外合作戰(zhàn)略和活動、交流共享對外合作信息方面發(fā)揮重要作用。AKA秘書處由洪堡基金會管理。其成員囊括研究資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)以及民間資助組織等，如：洪堡基金會、DAAD、DFG、四大學(xué)會、德國大學(xué)校長會議（HRK）、大眾汽車基金會等。AKA每年召開兩次會議以制定共同戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)各個成員的海外活動、交流對外合作信息，作為聯(lián)合倡議的平臺參與歐洲研究人員憲章、行為準(zhǔn)則等。

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